第一條 為貫(guan)徹(che)落實(shi)《海(hai)(hai)南自由(you)貿易(yi)港(gang)建(jian)設總體方案(an)》要(yao)求，進一步提(ti)高在海(hai)(hai)南自由(you)貿易(yi)港(gang)內(nei)注冊(ce)的股份有限公司(si)（以下簡稱“港(gang)內(nei)公司(si)”）境外上市登記業(ye)務辦(ban)理便(bian)利化水(shui)平，制(zhi)定本(ben)辦(ban)法。

第二條 本辦(ban)法所稱(cheng)境外(wai)上市(shi)，是(shi)指港內(nei)公司(si)經中國(guo)證券監督管理委員(yuan)會(hui)（以下簡稱(cheng)“中國(guo)證監會(hui)”）許可，在境外(wai)發行股(gu)票（含參與(yu)型優先股(gu)及股(gu)票派(pai)生形式證券）等法律、法規(gui)允許的(de)證券，并(bing)在境外(wai)證券交易所公開上市(shi)流(liu)通的(de)行為。

第三條 港(gang)內公司境外上市登記(ji)及變更、注(zhu)銷(xiao)登記(ji)，可在國家外匯管理局海南省分局轄內銀行（以(yi)下簡稱“銀行”）直接辦理。

第四條 銀(yin)行應(ying)按《海(hai)南自由(you)貿易港(gang)內(nei)公(gong)(gong)司境外上市登(deng)(deng)(deng)記(ji)及變(bian)更(geng)、注(zhu)(zhu)銷登(deng)(deng)(deng)記(ji)操(cao)作規(gui)程》（附1）要(yao)求(qiu)，審核(he)港(gang)內(nei)公(gong)(gong)司相關(guan)申(shen)請。審核(he)無誤的，銀(yin)行應(ying)在資本項(xiang)目信息系統為港(gang)內(nei)公(gong)(gong)司辦(ban)理(li)境外上市登(deng)(deng)(deng)記(ji)（或變(bian)更(geng)、注(zhu)(zhu)銷登(deng)(deng)(deng)記(ji)），打印業(ye)務登(deng)(deng)(deng)記(ji)憑(ping)證并加蓋銀(yin)行業(ye)務印章，交(jiao)由(you)港(gang)內(nei)公(gong)(gong)司留存。

第五條 港(gang)內公(gong)司辦(ban)理首發、增(zeng)發、回購等相關業務(wu)的外(wai)(wai)(wai)匯資金匯兌與劃轉(zhuan)，應憑境外(wai)(wai)(wai)上(shang)市業務(wu)登記(ji)憑證，在銀行開(kai)立“境內公(gong)司境外(wai)(wai)(wai)上(shang)市專用外(wai)(wai)(wai)匯賬戶”。

第六條 港內公司(si)境(jing)外上(shang)(shang)市(shi)后，其境(jing)內股(gu)(gu)東(dong)根據(ju)有關規定(ding)擬(ni)增(zeng)(zeng)持(chi)(chi)或減持(chi)(chi)上(shang)(shang)市(shi)公司(si)股(gu)(gu)份的(de)，應在(zai)(zai)擬(ni)增(zeng)(zeng)持(chi)(chi)或減持(chi)(chi)前20個(ge)工作日(ri)內，在(zai)(zai)境(jing)內股(gu)(gu)東(dong)所在(zai)(zai)地外匯(hui)管理局分支局、外匯(hui)管理部（以(yi)下簡(jian)稱“外匯(hui)局”）辦(ban)理境(jing)外上(shang)(shang)市(shi)公司(si)境(jing)內股(gu)(gu)東(dong)增(zeng)(zeng)持(chi)(chi)或減持(chi)(chi)等持(chi)(chi)股(gu)(gu)變更(geng)登記(ji)。

第七條 港(gang)內公司境外上市募集資(zi)金、境內股東減(jian)持境外上市公司股份所得資(zi)金原則(ze)上均(jun)應調回境內使用。

第八條 銀(yin)行(xing)應當建立健全(quan)內控制度，按照了解客戶、了解業(ye)務、盡職審(shen)查的(de)展(zhan)業(ye)三原(yuan)則完善(shan)全(quan)業(ye)務流程的(de)真實性和合規性審(shen)查機(ji)制，發現(xian)異常或可疑情況的(de)，及時報告所(suo)在地外匯局。

第九條 銀(yin)行遇特殊(shu)情況無法在資本項目信息系統辦理(li)(li)境外(wai)上市登記（或變更、注銷登記）的，應協商所在地(di)外(wai)匯(hui)局(ju)辦理(li)(li)。港內公司發行可轉(zhuan)換為(wei)股票的公司債券、非參(can)與(yu)型優先股、存托憑證，仍按現行規定在所在地(di)外(wai)匯(hui)局(ju)辦理(li)(li)相關外(wai)匯(hui)登記。

第十條 銀行和港內公司應(ying)留存相(xiang)關登記材(cai)料五年備(bei)查。

第十一條 國家(jia)外匯管理(li)局(ju)海南省分(fen)局(ju)加(jia)強港內(nei)公司(si)境外上市登記試點業務事中事后監(jian)管和監(jian)測(ce)分(fen)析，依法查(cha)處違(wei)規行為。

第十二條 本(ben)辦(ban)法(fa)(fa)由國家外匯管理(li)局(ju)海(hai)南省分局(ju)負責(ze)解釋。本(ben)辦(ban)法(fa)(fa)自(zi)發布之(zhi)日起施(shi)行。

第十三條 其他未明(ming)確事項，按照國家(jia)外(wai)匯(hui)管理局有關(guan)境內公(gong)司境外(wai)上市外(wai)匯(hui)管理政策執行。

附：1.海南自由貿易港內公司境外上市登記及變更、注銷登記操作規(gui)程      

      2.境外上市登記表